交公便字〔2017〕12號
各省、自治區、直轄市、新疆生產建設兵團交通運輸廳（局、委），部綜合規劃司、財務審計司：
為進一步規范政府和社會資本合作（PPP）公路建設項目投資人招標投標管理，提高公路建設管理水平，按照《公路法》《招標投標法》《政府采購法》《收費公路管理條例》《招標投標法實施條例》和《政府采購法實施條例》等法律法規，我局組織對《經營性公路建設項目投資人招標投標管理規定》（部令2015年第13號）進行了修訂，形成《政府和社會資本合作（PPP）公路建設項目投資人招標投標管理辦法》（征求意見稿，見附件），現全面征求行業意見。請你單位于2017年2月17日前將有關意見函復我局，同時將電子文稿發送至：notleo@qq.com。附件可在部網站通知公告欄目中（2017年1月16日）查詢下載。
聯系人：張磊，電話010-65292766，傳真010-65292767。
附件：1.《政府和社會資本合作（PPP）公路建設項目投資人招標投標管理辦法》（征求意見稿）編制說明
2.《政府和社會資本合作（PPP）公路建設項目投資人招標投標管理辦法》（征求意見稿）
交通運輸部公路局
2017年1月16日
- 附件1：《公路建設項目投資人招標投標管理辦法》編制情況說明.doc
- 附件2：《公路建設項目投資人招標投標管理辦法》（征求意見稿）.doc
附件2
政府和社會資本合作（PPP）公路建設項目
投資人招標投標管理辦法（征求意見稿）
第一章 總則
第一條 為規范政府和社會資本合作（PPP）公路建設項目投資人招標投標活動，根據《中華人民共和國公路法》《中華人民共和國招標投標法》《中華人民共和國政府采購法》《收費公路管理條例》《中華人民共和國招標投標法實施條例》和《中華人民共和國政府采購法實施條例》，制定本辦法。
第二條 在中華人民共和國境內的政府和社會資本合作（PPP）公路建設項目投資人招標投標活動，適用本辦法。
本辦法所稱政府和社會資本合作（PPP），是指政府為增強公路建設項目服務的供給能力、提高供給效率，通過特許經營、購買服務等方式，與社會資本建立的長期合作、風險分擔及利益共享關系。
本辦法所稱投資人，是指與政府合作，負責投資公路建設項目的社會資本合作者。
根據PPP合作項目合同的約定，投資人可以自行或者組建項目公司負責公路建設項目的融資、建設、運營、養護和移交的全部或者部分工作。
第三條 政府和社會資本合作（PPP）可以采取以下方式：
（一）特許經營，是指政府依法授權社會資本或者項目公司，通過合同明確權利義務和風險分擔，約定其在一定期限和范圍內投資建設運營公路建設項目并獲得合理回報，提供公共服務的項目運作方式。
特許經營包括BOT（建設-運營-移交）、ROT（改建-運營-移交）和TOT（轉讓-運營-移交）等多種形式，由社會資本或者項目公司根據PPP合作項目合同約定承擔新建或者改擴建公路建設項目的融資、建設、運營和養護，或者根據PPP合作項目合同約定政府將存量公路建設項目的經營權有償轉讓給社會資本或者項目公司，并由其負責運營和養護；合作期滿后將公路及其附屬設施、相關資料等無償移交給政府。
（二）政府購買服務，是指通過發揮市場機制作用，將需由政府直接提供的非收費公路建設項目的融資、建設和養護，或者政府還貸公路的服務區經營管理等公共服務事項，選擇具備條件的社會資本或者項目公司承擔，合作期滿后將公路及其附屬設施、相關資料等無償移交給政府，并由政府根據PPP合作項目合同約定向社會資本或者項目公司支付合理費用的項目運作方式。
第四條 政府和社會資本合作（PPP）公路建設項目投資人招標投標活動應當遵循公開、公平、公正、誠信、擇優的原則。
任何單位和個人不得非法干涉招標投標活動。
第五條
交通運輸部依法對全國范圍內的政府和社會資本合作（PPP）公路建設項目投資人招標投標活動實施監督管理。主要職責是：
（一）根據有關法律、行政法規，制定相關規章制度，制定投資人招標文件示范文本；
（二）指導和監督全國范圍內的政府和社會資本合作（PPP）公路建設項目投資人招標投標活動。
第六條 省級人民政府交通運輸主管部門依法對本行政區域內政府和社會資本合作（PPP）公路建設項目投資人招標投標活動實施監督管理。主要職責是：
（一）貫徹執行有關法律、行政法規、規章，結合本行政區域內的實際情況，制定具體管理制度；
（二）確定下級人民政府交通運輸主管部門對政府和社會資本合作（PPP）公路建設項目投資人招標投標活動的監督管理職責；
（三）經省級人民政府授權后，負責組織對列入國家高速公路網規劃和省級人民政府確定的重點公路建設項目的投資人招標工作；
（四）指導和監督本行政區域內的政府和社會資本合作（PPP）公路建設項目投資人招標投標活動，依法受理投訴，查處投資人招標投標活動中的違法行為；
（五）對公路建設項目投資人進行信用管理，定期公布投資人的不良行為信息。
第二章 PPP公路建設項目的發起和推介
第七條 縣級以上地方人民政府交通運輸主管部門應當根據經濟社會發展需求，以及有關法人和其他組織提出的PPP公路建設項目建議等，編制PPP公路建設項目實施方案。
第八條 在項目實施方案編制期間，交通運輸主管部門可以組織開展項目推介會，介紹項目情況、了解潛在投資人的財務實力、投融資能力、投資意向和條件等信息，進一步評估項目實施PPP模式的可行性，設計PPP模式的基本框架。
進行項目推介的，應當通過本辦法第十八條規定的媒介發布項目推介公告。
第九條 交通運輸主管部門應當根據項目特點，依法選擇適當的投資人招標方式，并在項目實施方案中載明。PPP公路建設項目投資人應當采用公開招標方式進行選擇，但對于涉及國家安全、國家秘密等特殊情況不適宜公開招標的項目，可以采用邀請招標方式進行。在項目實施方案中項目交易條件具有不確定性的，招標人可以采用兩階段招標方式。
采用邀請招標方式的，交通運輸主管部門應當在項目實施方案中詳細闡明理由，且明確擬邀請參加投標的潛在投標人名單及相關情況。
第十條 依據本級人民政府的授權，縣級以上地方人民政府交通運輸主管部門可以作為項目實施機構，負責PPP公路建設項目的具體實施工作，相應職責包括：
（一）按照經審定的招標方式開展投資人招標；
（二）與投資人簽訂投資協議；
（三）與投資人或者項目公司簽訂PPP合作項目合同；
（四）對投資人和項目公司履行協議和合同的行為進行監管；
（五）采用TOT方式的，負責將項目相關資產移交給投資人或者項目公司；
（六）負責按照PPP合作項目合同約定的移交方式、移交內容和移交標準收回項目相關資產。
第十一條 政府對PPP公路建設項目投入的建設期補助可以采取項目資本金注入或者投資補助等方式。采取項目資本金注入方式的，政府應當指定相關機構作為政府出資人代表依法參股項目公司；采取投資補助方式的，補助資金作為政府對項目的無償投入。
第三章 招標
第十二條 PPP公路建設項目至少滿足以下必要條件方可進行投資人招標：
（一）項目實施方案已經過本級人民政府審定；
（二）政府承諾的補助資金來源已落實（如有）；
（三）有招標所需的勘察資料、設計圖紙或者其他技術資料。
第十三條 招標人是經本級人民政府授權、組織投資人招標工作的項目實施機構。
招標人可以自行組織招標，也可以委托具有相應資格的招標代理機構代理有關事宜。
第十四條 PPP公路建設項目投資人招標實行資格審查制度。資格審查方式包括資格預審和資格后審。
資格預審，是指招標人在投標前對潛在投標人進行資格審查。
資格后審，是指招標人在開標后對投標人進行資格審查。
已按本辦法第八條規定在項目實施方案編制期間開展推介工作且交易條件已明確的項目，可以采用資格后審方式進行招標。
兩階段招標可以采用資格預審方式，也可以采用資格后審方式。
第十五條 PPP公路建設項目投資人采用資格預審方式招標的，應當按照下列程序進行：
（一）編制資格預審文件和招標文件；
（二）發布資格預審公告，發售資格預審文件；
（三）接收資格預審申請文件；
（四）組建資格審查委員會，對潛在投標人進行資格審查；
（五）向通過資格預審的潛在投標人發出投標邀請書；向未通過資格預審的潛在投標人發出資格預審結果通知書；
（六）發售招標文件；
（七）需要時組織潛在投標人踏勘項目現場，召開投標預備會；
（八）接收投標文件，公開開標；
（九）組建評標委員會評標，推薦中標候選人；
（十）公示中標候選人；
（十一）確定中標人，發出中標通知書；
（十二）招標人與中標人簽訂投資協議；
（十三）招標人與中標人或者項目公司簽訂PPP合作項目合同。
采用資格后審方式招標的，在完成招標文件編制并發布招標公告后，按照前款程序第（六）項至第（十三）項進行。
第十六條 PPP公路建設項目投資人采用兩階段方式招標的，應當按照下列程序進行：
第一階段，招標人依法發布招標公告或者投標邀請書，編制和發出征詢商務技術方案建議文件，向潛在投標人征詢PPP公路建設項目的建設運營養護目標、交易條件等建議。招標人根據潛在投標人提交的商務技術方案建議書編制招標文件。
第二階段，招標人向在第一階段提交商務技術方案建議書的投標人發售招標文件，投標人按照招標文件要求提交投標文件。評標委員會對投標文件評審后，推薦中標候選人。
第十七條 招標人應當根據招標項目的特點和需要，對投標人的財務狀況、投融資能力、從業經驗和商業信譽等資格條件作出要求，但不得以不合理的條件限制或者排斥潛在投標人，不得對不同所有制形式的潛在投標人實行歧視待遇。
對于將設計或者施工任務作為交易條件納入投資人工作范圍的項目，應當允許具備投融資能力的各類投標人參與投標，招標人不得將具備設計或者施工資格能力作為可以參與投標的強制性條件。對于不具備設計或者施工資格能力的單位，應當允許其聯合具備相應資格能力的設計單位或者施工單位共同組成聯合體參與投標，或者在其中標后，由項目公司依照我國現行法律法規規定對設計或者施工任務進行招標。
第十八條 招標人應當通過國家指定的全國性報刊、信息網絡等媒介發布資格預審公告或者招標公告。
采用國際招標的，應當通過相關國際媒介發布資格預審公告或者招標公告。
第十九條 招標人應當參照
交通運輸部制定的PPP公路建設項目投資人招標資格預審文件示范文本編制資格預審文件，并結合項目特點和需要確定資格審查標準。
招標人應當組建資格審查委員會對遞交資格預審申請文件的潛在投標人進行資格審查。資格審查委員會的專家構成和抽取適用本辦法關于評標委員會的規定。
第二十條 招標人應當參照
交通運輸部制定的PPP公路建設項目投資人招標文件示范文本，并結合項目特點和需要編制招標文件。
第二十一條 招標人應當在招標文件中載明是否要求投資人成立項目公司。
需要成立項目公司的，招標人應當與依法選定的投資人簽訂投資協議，約定其在規定期限內注冊成立項目公司，并與項目公司簽訂PPP合作項目合同。無需成立項目公司的，招標人應當與投資人直接簽訂PPP合作項目合同。
第二十二條 招標文件應當合理分配項目實施過程中政府和項目公司可能承擔的各類風險，并對合作內容、合作期限、政府的承諾和保障等相關交易條件予以說明。合作內容、合作期限、政府的承諾和保障等相關交易條件不得超出經審定的項目實施方案規定的范圍。
第二十三條 招標人應當合理確定資格預審申請文件和投標文件的編制時間。
編制資格預審申請文件時間，自資格預審文件開始發售之日起至潛在投標人提交資格預審申請文件截止之日止，不得少于十五日。
編制投標文件的時間，自招標文件開始發售之日起至投標人提交投標文件截止之日止，不得少于三十日。
第二十四條 在開標前，招標人可以視項目的具體情況，對潛在投資人的資格條件進行考察核實。
第二十五條 省級人民政府交通運輸主管部門負責制訂對資格預審文件、招標文件和招標投標情況書面報告的備案管理制度。
第二十六條 招標人應當自資格預審文件或者招標文件開始發售之日起，將其關鍵內容上傳至招標項目所在地省級交通運輸主管部門政府網站上進行公開，公開內容包括項目概況、對申請人或者投標人的資格條件要求、資格審查辦法、評標辦法、招標人聯系方式等，公開時間至提交資格預審申請文件截止時間2日前或者投標截止時間10日前結束。
招標人發出的資格預審文件或者招標文件的澄清或者修改涉及到前款規定的公開內容的，招標人應當在發出澄清或者修改的同時，將澄清或者修改的內容上傳至前款規定的網站。
第四章 投標
第二十七條 投標人是響應招標、參加投標競爭的中華人民共和國境內外的法人或者其他組織。
采用資格預審方式招標的，潛在投標人通過資格預審后，方可參加投標。
第二十八條 招標人應當根據招標項目的特點和實際情況，在招標文件中對投標人的資格條件作出要求。投標人應當至少具備以下基本條件：
（一）最近連續三年每年均為盈利，且年度財務報告應當經具有法定資格的中介機構審計；
（二）具有不低于項目總投資估算或者項目資產評估值的投融資能力，其中凈資產與項目總投資估算的比例不低于國務院規定的公路項目最低資本金比例；
（三）商業信譽良好，在經濟活動中無重大違法違規行為；在銀行、稅務和工商信用評價系統中無不良記錄。
第二十九條 兩個以上的境內外法人或者其他組織可以組成一個聯合體，以一個投標人的身份共同投標。
聯合體總資產、凈資產和投融資能力按照共同投標協議的出資比例加權總和確定，聯合體各方在其承擔的工作范圍內應當符合招標人對投標人的相應資格條件要求。
以聯合體形式參加投標的，應當提交聯合體各方簽訂的共同投標協議。共同投標協議應當明確約定聯合體各方的出資比例、相互關系、擬承擔的工作和責任。聯合體中標的，聯合體各方應當共同與招標人簽訂項目投資協議，并向招標人承擔連帶責任。
聯合體的控股方為聯合體牽頭人。
第三十條 投標人應當按照招標文件的要求編制投標文件，投標文件應當對招標文件提出的實質性要求和條件作出響應。
第三十一條 招標文件明確要求提交投標保證金的，投標人應當按照招標文件要求的額度、期限和形式提交投標保證金。投標保證金有效期應當與投標有效期一致。
投標保證金的額度最高不得超過項目總投資或者項目資產評估值的千分之三。
境內投標單位以現金或者支票形式提交的投標保證金應當從其基本賬戶轉出，投標保證金未從基本賬戶轉出的，招標人有權在招標文件中將其作為否決投標的情形。
招標人不得挪用投標保證金，不得隨意更改招標文件載明的投標保證金的收取形式、金額以及返還時間，不得在資格預審期間收取任何形式的保證金。
第三十二條 投標人參加投標，不得弄虛作假，不得與其他投標人串通投標，不得采取商業賄賂以及其他不正當手段謀取中標，不得妨礙其他投標人投標。
第五章 開標與評標
第三十三條 開標應當在招標文件確定的提交投標文件截止時間的同一時間公開進行。
開標由招標人主持，邀請所有投標人代表參加。招標人對開標過程應當記錄，并存檔備查。
第三十四條 評標由招標人依法組建的評標委員會負責。評標委員會由招標人代表和公路、財務、法律等方面的技術、經濟專家組成，成員人數為七人以上單數，其中技術、經濟等方面的專家不得少于成員總數的三分之二。
評標委員會中的公路專家應當由招標人從國家或者省級公路工程建設項目評標專家庫相關專業中隨機抽取；財務、法律專家可由招標人從相應專家庫中隨機抽取，也可由招標人直接指定。
與投標人有利害關系以及其他可能影響公正評標的人員不得進入相關項目的評標委員會，已經進入的應當更換。
評標委員會成員的名單在中標結果確定前應當保密。
第三十五條 評標委員會可以以書面方式要求投標人對投標文件中含義不明確、對同類問題表述不一致或者有明顯文字錯誤的內容作出必要的澄清或者說明，但是澄清或者說明不得超出或者改變投標文件的范圍或者改變投標文件的實質性內容。
第三十六條 PPP公路建設項目投資人招標的評標辦法可以采用綜合評估法或者法律、行政法規允許的其他評標辦法。
采用綜合評估法的，應當在招標文件中載明對投標報價（收費期限、需要政府給予的財政補貼額度、投資人提出的合理投資回報率、政府承諾的通行費收入最低需求、投資人承諾的收費權轉讓費等）、相應管理經驗、專業能力、投資能力、融資實力以及信用狀況等評價內容的評分權重和評分方法，根據綜合得分由高到低推薦中標候選人。
第三十七條 評標完成后，評標委員會應當向招標人提交書面評標報告。評標報告中推薦的中標候選人應當不超過3個，并標明排序。
評標報告應當由評標委員會全體成員逐頁簽字。對評標結果有不同意見的評標委員會成員應當以書面形式說明其不同意見和理由，評標報告應當注明該不同意見。評標委員會成員拒絕在評標報告上簽字又不書面說明其不同意見和理由的，視為同意評標結果。
第三十八條 招標人應當自收到評標報告之日起3日內，在招標項目所在地省級交通運輸主管部門政府網站上公示中標候選人，公示期不得少于3日，公示內容包括：
（一）中標候選人排序、名稱、投標報價；
（二）中標候選人在投標文件中填報的項目業績；
（三）被否決投標的投標人名稱、否決依據和原因；
（四）招標文件規定公示的其他內容。
第六章 中標與協議的簽訂
第三十九條 招標人應當確定排名第一的中標候選人為中標人。招標人也可以授權評標委員會直接確定中標人。
排名第一的中標候選人放棄中標、因不可抗力不能履行合同、不按照招標文件要求提交履約保證金，或者被查實存在影響中標結果的違法行為等情形，不符合中標條件的，招標人可以按照評標委員會提出的中標候選人名單排序依次確定其他中標候選人為中標人，也可以重新招標。
第四十條 有下列情形之一的，招標人在分析招標失敗的原因并采取相應措施后，應當依照本辦法重新招標：
（一）通過資格預審的潛在投標人少于3個的；
（二）投標人少于3個的；
（三）所有投標均被否決的；
（四）中標候選人均未與招標人簽訂書面投資協議的。
重新招標后投標人仍少于3個的，報經本級人民政府批準后可以不再進行招標，招標人根據意向社會資本的具體數量通過競爭性談判、競爭性磋商或者單一來源采購方式選擇投資人，選擇程序參照《中華人民共和國政府采購法》有關規定執行。
第四十一條 招標人確定中標人后，應當在十五日內向中標人發出中標通知書，同時通知所有未中標的投標人。
第四十二條 招標文件要求中標人提供履約保證金的，中標人應當提供。履約保證金不得超過投資人項目資本金出資額或者項目資產評估值的百分之十。
履約保證金應當在項目交工驗收合格后三十日內予以退還。
第四十三條 招標人和中標人應當自中標通知書發出之日起三十日內按照招標文件和中標人的投標文件訂立書面投資協議。招標文件未強制規定中標人必須成立項目公司的，中標人可以自行作為特許經營者或政府所需服務的提供者，并與招標人直接簽訂PPP合作項目合同。
除招標文件明確規定可以談判的內容外，投資協議的主要條款應當與招標文件和中標人的投標文件的內容一致。招標人和中標人不得再行訂立背離合同實質性內容的其他協議。投資協議一般包括以下內容：
（一）招標人與中標人的權利義務；
（二）履約保證金的有關要求；
（三）違約責任；
（四）免責事由；
（五）爭議的解決方式；
（六）雙方認為應當規定的其他事項。
招標人最遲應當在與中標人簽訂投資協議后五日內向所有投標人退還投標保證金，以現金或者支票形式提交的投標保證金，應當同時退還投標保證金的銀行同期活期存款利息。
第四十四條 招標文件規定中標人須成立項目公司的，中標人應當在規定的期限內到工商行政管理部門辦理項目法人的工商登記手續，完成項目法人組建。項目公司的章程應當經招標人審核認可。
第四十五條 招標人與項目公司應當在招標文件規定的期限內簽訂PPP合作項目合同。除招標文件明確規定可以談判的內容外，PPP合作項目合同的主要條款應當與招標文件和中標人的投標文件的內容一致。PPP合作項目合同一般包括以下內容：
（一）項目名稱、內容；
（二）合作方式、區域、范圍和期限；
（三）項目公司的經營范圍、注冊資本、股東出資方式、出資比例、股權轉讓等；
（四）項目建設標準以及相關要求；
（五）項目運營管理標準以及相關要求；
（六）設施權屬，以及相應的維護和更新改造；
（七）監測評估；
（八）投融資期限和方式；
（九）收益取得方式，價格和收費標準的確定方法以及調整程序；
（十）履約擔保；
（十一）合作期內的風險分擔；
（十二）政府承諾和保障；
（十三）應急預案和臨時接管預案；
（十四）合作期限屆滿后，項目及資產移交方式、程序和要求等；
（十五）變更、提前終止及補償；
（十六）違約責任；
（十七）爭議解決方式；
（十八）需要明確的其他事項。
第四十六條 招標人應當自投資協議和PPP合作項目合同簽訂之日起2個工作日內，將上述協議和合同在項目所在地省級人民政府交通運輸主管部門政府網站上公告，但上述協議和合同中涉及國家秘密、商業秘密的內容除外。
第七章 監督管理
第四十七條 項目實施機構應當根據投資協議和PPP合作項目合同約定，監督投資人是否履行出資義務，項目公司是否履行PPP合作項目合同約定的融資、建設、運營養護、維修等義務。
第四十八條 項目實施機構應當對項目建設、運營及養護資金的到位以及使用情況實施監督，督促各類資金按照投資協議和PPP合作項目合同約定及時足額到位，避免出現抽逃、挪用、擠占或者截留相關資金等問題，保證項目建設、運營及養護資金專款專用。
第四十九條 項目實施機構應當對項目的工程建設質量、運營養護質量和服務質量建立有效的監測制度，定期對項目的績效目標實現程度、運營管理、資金使用、公共服務質量、公眾滿意度等進行績效評價，充分保證項目實施的質量和效率。
第五十條 項目實施機構可以通過招標方式直接采購設計審查服務、施工監理服務或者中心試驗室試驗檢測服務，對PPP公路建設項目的設計及工程質量進行監控。
項目實施機構可以聘請第三方機構對項目的建設成本以及各年度運營養護成本進行審計。
第五十一條 項目移交時，項目實施機構應當按照PPP合作項目合同的約定聘請中介機構對項目的技術狀況和服務水平進行檢測，未達到PPP合作項目合同約定標準的，項目公司應當承擔養護維修責任。
第五十二條 項目實施機構和項目公司應當將合作內容的變更或者終止、項目建設運營、所提供公共服務標準、監測分析和績效評價、經過審計的上年度財務報表等有關信息按規定向社會公開。
項目公司應當公開有關會計數據、財務核算和其他有關財務指標，并依法接受年度財務審計。
第五十三條 交通運輸主管部門應當根據國家相關法律法規對項目履行行政監管職責。
第五十四條 社會公眾有權對PPP公路建設項目的建設運營養護和服務質量進行監督。發現項目公司存在違法違規行為、提供的服務未達到約定標準或者存在侵犯公眾其他合法權益的行為時，社會公眾可以向項目公司提出意見，項目公司應當及時予以改正。項目公司未在合理期限內予以改正的，社會公眾有權向項目所在地省級人民政府交通運輸主管部門投訴。
第五十五條 省級人民政府交通運輸主管部門應當建立對PPP公路建設項目投資人的信用考核和管理制度，并對投資人（包括其成立的項目公司）在招標投標、協議和合同履行中的行為進行定期檢查，檢查結果在政府網站上向社會公示。存在不良行為信息的企業，在處罰期內不得擔任其他PPP公路建設項目的投資人。
第八章 附則
第五十六條 對招投標活動中的違法行為，應當按照國家有關法律、法規的規定予以處罰。
第五十七條 本辦法自2017年 月 日起施行。《經營性公路建設項目投資人招標投標管理規定》（
交通運輸部令2015年第13號）同時廢止。
